第1篇 稽核部經理崗位職責

崗位職責:

1. 協(xié)助督察長開展合規(guī)、法務、風險管理和內部審計工作;

2. 制定公司年度監(jiān)察稽核工作計劃,落實執(zhí)行各監(jiān)察稽核項目,監(jiān)督公司各條線業(yè)務合規(guī)開展;

3. 對公司的各類法律文件進行審核;

4. 定期對公司制度的完善性和執(zhí)行情況進行審查,提出改進建議并督促落實;

5. 為公司各部門業(yè)務開展提供合規(guī)咨詢,組織開展合規(guī)培訓;

6. 配合監(jiān)管機構和行業(yè)協(xié)會的監(jiān)管檢查和自律檢查,按規(guī)定進行內部自查,及時準確報送各類監(jiān)管報表;

7. 配合股東單位、審計機構的審計工作;

8. 督察長安排的其他工作。

崗位要求:

1. 法學、金融、財務財會等相關專業(yè),碩士及以上學歷;

2. 具有3年以上公募基金公司監(jiān)察稽核工作經驗,熟悉監(jiān)察稽核各條線業(yè)務;

3. 通過司法考試,具備基金從業(yè)資格。

第2篇 崗位職責說明書：房地產集團稽核部經理

房地產集團稽核部經理崗位職責說明書

崗位基本信息

崗位名稱稽核部經理所屬部門稽核部崗位職等

直接上級總經理直接下屬稽核專員、預決算審核專員

崗位概要:負責組織開展集團各公司工程建設、經營、財務稽核、風險預警及各項目預、決算審核工作

職責描述

重點工作

1.計劃擬訂:根據(jù)公司經營計劃、投資項目開發(fā)計劃及經營情況,組織擬訂和審核年(月)度稽核工作計劃;負責本部門年(月)度工作計劃的制訂及工作總結的匯報、檢討;

2.組織領導:根據(jù)職能分工和部門工作計劃,明確下屬崗位職責和任務要求,并組織、指導下屬開展工作;及時處理工作中出現(xiàn)的問題,確保本部門各項工作目標的實現(xiàn);根據(jù)公司考核管理制度,負責做好對下屬績效考核管理工作;

3.稽核管理:按稽核工作計劃、上級指示,根據(jù)稽核管理制度,負責組織開展項目稽核、財務稽核、合同審核、其他稽核等工作,對項目的預、決算屬實性和程序合規(guī)性、財務制度及執(zhí)行情況、財務報表的真實性及準確性、財務收支及經濟活動的合法性、合同的合規(guī)性等進行定期或不定期稽核,對稽核過程中發(fā)現(xiàn)的重大問題及時向上級匯報,對監(jiān)督過程中出現(xiàn)的問題提出改進建議并負責落實整改,對嚴重違反紀律或制度進行專項稽核;

4.預決算審核:負責組織開展預、決算審核工作,并對差異較大環(huán)節(jié)進行差異分析;

5.風險預警:組織開展對開發(fā)項目的開發(fā)周期、贏利能力、稅收政策等指標進行風險分析,向上級領導提交風險預警報告,為公司決策層提供決策依據(jù);

一般工作

1.制度建設:組織擬訂和完善內部稽核管理制度和操作流程,做好制度的宣傳解釋和貫徹落實工作;

2.支持服務:參與投資項目的投資分析;負責做好與各部門有關稽核與預決算審核方面的溝通配合工作,并定期向總經理匯報工作;

3.其他事項:完成上級交給的其他臨時性工作任務;

主要責任

1.保證合同的經濟合理性;

2.保證稽核工作計劃、內部稽核制度的規(guī)范性及內容可行性;

3.保證集團下屬相關部門工作符合相關管理制度的要求,杜絕違規(guī)、違紀現(xiàn)象;

4.保證本部提供各項資料及時、符實、準確;

5.保證本部門各項工作按制度正常、高效運作;

6.妥善處理稽核過程中出現(xiàn)的異常情況,無重大違規(guī)行為;

崗位權力

1.根據(jù)部門工作需要,提出本部門崗位設置、人員配備的權力;

2.根據(jù)工作需要,要求其他部門根據(jù)稽核管理制度按本部門要求提供相關信息、報表、資料的權力;

3.對違反公司稽核管理制度規(guī)定的情況有提請?zhí)幚淼臋嗔?

4.根據(jù)公司規(guī)定,要求各部門的經營活動必須遵循規(guī)定操作流程,對于有抵觸者,有要求其限期更正的權力;

5.依據(jù)公司的相關制度,要求公司其他部門對本崗位工作予以合理配合的權力;

6.根據(jù)公司制度有關規(guī)定,接受培訓,享受薪酬和各項福利政策的權力;

7.在部門職能與權力范圍內,按制度自主開展本職工作的權力;

8.按公司制度享有的其他權力;

任職資格

資歷:審計、會計類相關專業(yè),大專及以上學歷,具有五年以上房地產審計工作經驗和審計資格證書;

能力:具有較強的分析能力、溝通協(xié)調能力、表達能力及文字處理能力;

品質:為人廉潔、公正,堅持原則,責任心強,工作認真、細致,具有較強的保密意識;

知識結構:熟悉國家會計法規(guī),了解稅務和相關稅收政策;了解財務核算、財務管理、財務分析、財務預測等財務制度和業(yè)務;熟悉房地產行業(yè)預決算知識;

關鍵指標:稽核項目數(shù)、預決算審核及時性、重大差錯和違規(guī)行為發(fā)生次數(shù)